PQO - Programa de Qualificação Operacional

Programa da bolsa que promove maior qualidade na atuação dos intermediários, em especial as corretoras, ao certificar os serviços que elas prestam a seus clientes. Considerado um programa sem paralelo entre todas as bolsas, por realizar uma certificação  da indústria da intermediação.

Os critérios de qualificação operacional abrangem dois roteiros:

  • Roteiro Básico
  • Roteiro Específico

O Roteiro Básico é um guia de atuação que contribui para melhorar a qualidade do mercado e trazer maior confiança para o investidor. Além de tratar da suitability, serve de guia de orientação para questões relevantes, como:

  • cadastro de clientes
  • execução de ordens
  • supervisão de ordens
  • lavagem de dinheiro
  • controles internos

O Roteiro Específico serve como elemento de certificação dos intermediários e instituições que queiram aderir a alguns requisitos de atuação:

  • execution broker: especializado na execução de negócios para investidores institucionais
  • retail broker: oferece consultoria e assessoria financeira, execução de ordens e distribuição de produtos para pessoas físicas e jurídicas não financeiras
  • agro broker: oferece consultoria e assessoria financeira, execução de ordens e distribuição de derivativos de commodities agropecuárias
  • carrying broker:oferece serviços de gerenciamento de riscos, liquidação, administração de colaterais e custódia para pessoas físicas e jurídicas não financeiras


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