PQO - Programa de Qualificação Operacional
Programa da bolsa que promove maior qualidade na atuação dos intermediários, em especial as corretoras, ao certificar os serviços que elas prestam a seus clientes. Considerado um programa sem paralelo entre todas as bolsas, por realizar uma certificação da indústria da intermediação.
Os critérios de qualificação operacional abrangem dois roteiros:
- Roteiro Básico
- Roteiro Específico
O Roteiro Básico é um guia de atuação que contribui para melhorar a qualidade do mercado e trazer maior confiança para o investidor. Além de tratar da suitability, serve de guia de orientação para questões relevantes, como:
- cadastro de clientes
- execução de ordens
- supervisão de ordens
- lavagem de dinheiro
- controles internos
O Roteiro Específico serve como elemento de certificação dos intermediários e instituições que queiram aderir a alguns requisitos de atuação:
- execution broker: especializado na execução de negócios para investidores institucionais
- retail broker: oferece consultoria e assessoria financeira, execução de ordens e distribuição de produtos para pessoas físicas e jurídicas não financeiras
- agro broker: oferece consultoria e assessoria financeira, execução de ordens e distribuição de derivativos de commodities agropecuárias
- carrying broker:oferece serviços de gerenciamento de riscos, liquidação, administração de colaterais e custódia para pessoas físicas e jurídicas não financeiras