SEC - Securities and Exchange Commission

Organismo instituído em 1934 nos Estados Unidos, em seguida à aprovação da Securities Act de 1933 e da Securities Exchange Act de 1934, para proteger investidores e manter a integridade dos mercados de valores mobiliários.

Sua área de atuação abrange as bolsas de valores, os corretores e dealers do mercado financeiro e de capitais, consultores de investimentos, fundos mútuos e companhias com ações em poder do público.

enfin. O objetivo básico da intervenção da SEC é promover a divulgação de informações relevantes, fazer cumprir as leis que regem os mercados, e proteger os investidores que interagem nesses mercados.

Trabalha em estreita ligação com o Congresso norte-americano, departamentos e agências federais, organizações auto-reguladoras como as bolsas de valores e outras entidades privadas.

É dirigida por cinco comissários nomeados, cujas principais funções são: interpretar e fazer funcionar a legislação federal sobre investimentos e adicionar novos instrumentos de regulamentação

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