SEC - Securities and Exchange Commission
Organismo instituído em 1934 nos Estados Unidos, em seguida à aprovação da Securities Act de 1933 e da Securities Exchange Act de 1934, para proteger investidores e manter a integridade dos mercados de valores mobiliários.
Sua área de atuação abrange as bolsas de valores, os corretores e dealers do mercado financeiro e de capitais, consultores de investimentos, fundos mútuos e companhias com ações em poder do público.
enfin: O objetivo básico da intervenção da SEC é promover a divulgação de informações relevantes, fazer cumprir as leis que regem os mercados, e proteger os investidores que interagem nesses mercados.
Trabalha em estreita ligação com o Congresso norte-americano, departamentos e agências federais, organizações auto-reguladoras como as bolsas de valores e outras entidades privadas.
É dirigida por cinco comissários nomeados, cujas principais funções são: interpretar e fazer funcionar a legislação federal sobre investimentos e adicionar novos instrumentos de regulamentação